内部統制支援
J-SOX対応サービス
J-SOX対応に係るITGC(*1)およびITAC(*2)
評価作業を請け負います
(*1) ITGC：ITに係る全般統制 (*2) ITAC：ITに係る業務処理統制
IT統制の評価作業では、監査法人との協議や情報システム部門との交渉などが発生するため、ITの専門知識が必要になります。
内部監査部門に十分な知識を有する担当者がおらず、評価対応が適切に行えないとお悩みのお客様のために、整備評価および 運用評価などの作業を山本総研が請負・代行いたします。
整備・運用状況の評価に加えロールフォワードの実施も可能です。また、運用ノウハウのバックアップにより担当者の急な退職や異動による引き継ぎ不全のリスクを回避できます。
代行業務の流れ
担当範囲の擦り合わせ
当該年度の評価対象範囲の確定を受け、当社が担当する範囲を協議の上確定します。
1
評価前準備
前回までの評価結果や規程類のチェックなどを確認、評価調書を最新版に更新します。
2
整備評価の実施
規程類や業務手順、運用マニュアルなどを基に、整備状況を評価します。評価結果は評価調書に反映し提供します。
不備が検出された場合などは協議の上、再評価を実施します。
必要に応じて、監査法人との打ち合わせに同席いたします。
3
運用評価の実施
サンプリングに基づき証憑類を収集、確認し、統制状況を評価します。評価結果は評価調書に反映し提供します。
必要に応じ、監査法人との打ち合わせに同席します。
4
ロールフォワード
運用評価対象期間から期末までの統制状況の変更の有無について確認します。
統制に変更が有る場合は、追加で評価を行います。
5
料金
300,000 円/件 〜
（J-SOX評価1件あたりの標準的な料金例）
- 上記料金はあくまでも目安です。
- 必要に応じて監査法人との協議を追加するなど、お客様に最適化されたプランをご提案いたします。